Umstellung auf XML-Format für die Datenlieferung an WM Datenservice
Im Laufe des April 2023 wird WM Datenservice die Lieferung von Fonds-bezogenen Daten auf das technische Format XML umstellen. Davon sind mehrere Berichte des CRR II / CRD V Kundenreporting betroffen.
Im Rahmen seines Services CRR II / CRD V Kundenreporting produziert IDS für seine Kunden unter anderem auch spezifische Berichte, die zur Lieferung in den Fund Data Hub von WM Datenservice vorgesehen sind. Hierzu zählen das „Meldeformular Eigenkapitalabzugspositionen und CVA-Risiko“, der Bericht nach GV233 „Solvabilitätskennziffern berechnet nach Basel II: Kreditrisiko-Standardansatz KSA“ sowie der Bericht nach GV089 „länderbezogenes KSA Risikogewicht zur Bestimmung des anti-zyklischen Kapitalpuffers“.
Sämtliche Berichte werden derzeit in von WM Daten vorgegebenen Formaten als XSL-Dateien erzeugt. Dieses Format wird sich in Zukunft ändern. Ab April 2023 sollen Lieferungen ausschließlich in Form von XML erfolgen.
Notwendige Anpassungen
Diese Änderung setzt zunächst die Änderung des technischen Lieferformats voraus. Hierzu hat WM Datenservice eine umfangreiche Spezifikation erstellt.
Für eine Übergangszeit sollen die Berichte parallel in beiden Formaten, XLS und XML, erstellt werden. Allerdings lassen sich die in einer XML-Datei enthaltenen Informationen nicht ohne Weiteres prüfen und plausibilisieren. Daher ist damit zu rechnen, dass die parallele Produktion auch nach Beendigung der Übergangsphase in vielen Fällen Teil des Services bleiben wird.
Schließlich muss für die Übermittlung der Datei im XML-Format eine S/FTP-Verbindung zwischen dem liefernden System und WM Datenservice eingerichtet und betrieben werden.
Inhaltliche Änderungen an den Berichten selbst sind mit dieser Umstellung aber nicht verbunden.
Offizieller Zeitplan für die Implementierung
In einer Informationsveranstaltung vom 17. September 2021 informierte WM Datenservice über den folgenden bereits angepassten Zeitplan für die Umsetzung:
- Bereits von November 2021 bis März 2022 fand eine sogenannte “Pre-Production-Phase“ statt, in der die notwendigen Maßnahmen zur Umstellung vorbereitet wurden.
- Vom 07. März 2022 bis zum 06. April 2023 läuft eine sogenannte “Kundentestphase“, innerhalb der die Informationen parallel in beiden Formaten – XSL und XML – an WM Datenservice geliefert werden können.
- Der offizielle “GoLive” soll im Zeitraum vom 07. bis zum 11. April erfolgen, danach soll die Lieferung der Daten nur noch in XML erfolgen.
- WM Datenservice räumt Unternehmen, bei denen die Umstellung zu technischen Problemen führt, einen Fallback-Zeitraum von weiteren zwei Wochen ein.
- Am 24. April 2023 soll die Möglichkeit der Lieferung von XLS-Dateien abschließend beendet sein.
Wie kann IDS Sie bei der Umstellung unterstützen
IDS wird die Lieferformate für Sie umstellen, Sie müssen sich darum zunächst nicht kümmern. Wir planen zurzeit, die XML-Formate bis zum Juli 2022 umzusetzen und ab August 2023 in den parallelen Betrieb zu gehen. Die Produktion der XLS-Formate werden wir bis auf Weiteres aufrechterhalten, um Ihnen die Möglichkeit der Prüfung der Berichte zu geben.
Für die Auslieferung der XML-Formate an WM Datenservice bieten wir unseren Kunden zwei Optionen:
- Entweder liefern wir die von uns erzeugten Dateien an Sie, und Sie leiten die Files nach Prüfung an WM Datenservice weiter. Dazu müssen Sie allerdings eine S/FTP-Verbindung zu WM Datenservice einrichten.
- Oder wir liefern die XML-Dateien direkt und über unsere S/FTP-Verbindung an WM Datenservice. Dem kann selbstverständlich eine Prüfung und Freigabe auf Basis der XSL-Dateien vorausgehen.
Welchen Weg auch immer Sie einschlagen möchten – wir unterstützen Sie dabei. Sprechen Sie mit uns, unsere Experten stehen Ihnen jederzeit für Rückfragen zur Verfügung.
